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作者:好运pk10手机发布时间:2019年10月15日 19:44:08  【字号:      】

截至8月底,银河期货股票期权经纪业务今年以来累计成交量占比为5.851%,上升至期货行业第一名。三大问题违规被暂停交易权限3个月从上交所下发的处罚决定书来看,银河期货在证券现货经纪业务管理、投资者适当性管理和程序交易管理等三个方面存在多项违规行为。

9月20日,中央政协工作会议暨庆祝中国人民政治协商会议成立70周年大会在全国政协礼堂召开。中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平出席大会并发表重要讲话。新华社记者 丁林 摄

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第一,在证券现货经纪业务管理方面,存在监控措施严重缺失、未将现券经纪业务控制在规定范围、未按规定指定专门证券现货管理部门及未制定相关管理制度等情况。

最终,上交所决定对银河期货予以暂停股票期权经纪业务(限于新增客户)相关交易权限3个月的纪律处分,即自2019年9月12日至2019年12月11日银河期货不得接受新增客户委托进行股票期权交易。

同时,银河期货经纪客户的64个程序交易账户均可进行与股票期权备兑开仓及行权无关的证券现货交易,明显不符合公司可开展证券现货经纪业务范围的要求。

暂停交易权限3个月!这家期货龙头遭重罚,涉股票期权违规!192倍神话引爆这一市场,券商期货公司疯狂抢食

第三,在程序交易管理方面,程序接入和认证管理存在漏洞,未履行相应前端控制和防范交易风险职责。今年以来,随着上证50ETF期权的持仓量和成交量屡创新高,期权业务不断火爆,特别是一天192倍的造富神话,彻底引爆这一市场,不少券商和期货公司均在期权经纪业务上发力。

根据公司提供的客户交易流水,2018年5月7日,客户叶某(账户号:A36498****)通过银河期货提供的飞创API接口进行了1339次证券现货频繁申报及撤单;客户繁星某(账户号:B88125****)使用银河期货提供的飞创API接口进行现货程序交易。由于银河期货未建立相应的监控系统,导致未及时发现上述客户证券现货频繁报撤单及程序交易行为。

新华网评:开拓人民政协工作新局面

此外,8月银河期货当月新增客户数量占市场份额0.255%,在行业排名第二,仅次于方正中期。行业人士表示,银河期货作为期货公司股票期权业务的龙头,此次却被发现多项违规,令市场担忧。而早在今年2月,新湖期货也因股票期权业务违规被上交所暂停股票期权新增经纪业务3个月。2018年,期货公司更是违规处罚的主要对象,上交所2018年共对3家期货公司采取自律监管措施、纪律处分等监管措施,维护期权市场交易秩序。显然,期货公司的股票期权业务方面依然存在不少问题。

今年是人民政协成立70周年。70年来,在中国共产党领导下,人民政协与时代同步伐、与祖国共奋进,积极投身建立新中国、建设新中国、探索改革路、实现中国梦的伟大实践,在人民共和国的历史上写下壮丽篇章。70年来,人民政协始终把“人民”二字铭刻心间,把实现好、维护好、发展好最广大人民根本利益作为工作的出发点和落脚点,协助党和政府破解民生难题,增进人民福祉。实践充分证明,人民政协是适合中国国情、具有鲜明中国特色的制度安排,中国式民主在中国行得通、很管用。

此外,银河期货未按规定指定专门的证券现货管理部门,也未建立相关监控系统管理制度。第二,在投资者适当性管理方面,主要有三个问题,一是投资者资料管理混乱,部分投资者资料缺失;二是,未按规定对期权交易持仓限额进行控制;三是,未动态评估和持续了解客户情况。2017-2018年,银河期货仅完成股票期权客户动态评估及跟踪回访10户,远小于2015-2016年公司股票期权已开户客户数量。

董 璐风雨同舟写历史,团结奋进著华章。新时代如何加强和改进人民政协工作?20日,习近平总书记在中央政协工作会议暨庆祝中国人民政治协商会议成立70周年大会上发表的重要讲话,深刻阐述了新时代人民政协工作的使命任务、总体要求、着力重点,为新时代人民政协事业发展指明了前进方向。他强调,新形势下,我们必须把人民政协制度坚持好、把人民政协事业发展好,增强开展统一战线工作的责任担当,把更多的人团结在党的周围。

“为者常成,行者常至。”在同心共筑中国梦、共创美好新时代的新长征路上,让我们更加紧密团结在以习近平同志为核心的党中央周围,增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”,埋头苦干,砥砺奋进,不断开拓人民政协工作新局面,谱写新的光辉篇章!

截至8月底,上证50ETF期权投资者账户总数为387679户(经纪业务客户账户总数为387501户)。8月新增经纪业务客户账户数8243户。

中国特色社会主义进入新时代,党中央对人民政协工作作出一系列重大部署,提出了一系列新要求。在新的历史起点上前进,人民政协要把坚持和发展中国特色社会主义作为巩固共同思想政治基础的主轴,把服务实现“两个一百年”奋斗目标作为工作主线,把加强思想政治引领、广泛凝聚共识作为中心环节,坚持团结和民主两大主题,提高政治协商、民主监督、参政议政水平,更好凝聚共识,担负起把党中央决策部署和对人民政协工作要求落实下去、把海内外中华儿女智慧和力量凝聚起来的政治责任,为决胜全面建成小康社会、进而全面建设社会主义现代化强国作出贡献。

众智谋事必明,众力举事必成。新时代加强和改进人民政协工作,既要发挥人民政协专门协商机构作用,为兴业聚合力、为发展添动力,也要加强思想政治引领、广泛凝聚共识,还要强化委员责任担当。人民民主的真谛,在于通过商量找到全社会意愿和要求的最大公约数。寻求最大公约数,归根结底要靠政协委员坚持为民情怀,认真履职尽责。只有站稳政治立场、坚持政治原则,全面增强履职能力,发挥桥梁纽带作用,建睿智之言,献务实之策,才能以模范行动展现新时代政协委员的风采,不辜负人民群众的期待。

截至目前,已有85家证券公司、25家期货公司开通股票期权经纪业务交易权限,60家证券公司开通股票期权自营业务交易权限,10家证券公司为50ETF期权主做市商,4家证券公司为50ETF期权一般做市商。




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